Insiderhandel und Wertpapierregulierung – Unterweisung (Führungskräfte-Version)
Über den Vortrag
Der Vortrag „Insiderhandel und Wertpapierregulierung – Unterweisung (Führungskräfte-Version)“ von Lecturio GmbH ist Bestandteil des Kurses „Insiderhandel und Wertpapierregulierung – Unterweisung (Führungskräfte-Version)“.
Quiz zum Vortrag
Luise bekommt bei einem Meeting mit, dass ein Mitglied des Firmenvorstands entlassen werden soll. Nun will sie schnell ihre Aktien verkaufen, da sie einen Wertverlust ihrer Wertpapiere ahnt, wenn die Entlassung des Vorstandmitglieds bekannt wird. Darf Louise ihre Aktien verkaufen?
- Nein
- Ja
Welche Aussagen bezüglich Ihrer Pflichten als Führungskraft sind richtig? (Mehrere Antworten sind möglich.)
- Sie setzen die Einrichtung und Durchführung von Compliance-Programmen durch und schulen Ihre Mitarbeiter*innen hinsichtlich Insiderhandel.
- Sie legen Ihren persönlichen Kauf und Verkauf von Unternehmensaktien offen und demonstrieren so Transparenz.
- Sie stellen sicher, dass Geschäftsbeziehungen den rechtlichen Anforderungen entsprechen und konsultieren bei Unsicherheiten die Rechtsabteilung.
- Sie nutzen Insiderinformationen, um Ihren Kund*innen nach der Best-Execution-Regel das beste Angebot zu machen und empfehlen Wertpapiere mit den besten Konditionen.
- Sie fördern Geschäftsbeziehungen, indem Sie großzügige Geschenke annehmen und vergeben, solange diese im unmittelbaren Zusammenhang zur Transaktion stehen.
Welche Maßnahmen müssen Sie treffen, um Insiderhandel in Ihrem Unternehmen vorzubeugen? (Mehrere Antworten sind möglich.)
- Sie schulen Ihre Mitarbeiter*innen und stellen sicher, dass diese wissen, wie sie sich beim Umgang mit sensiblen Informationen verhalten müssen.
- Sie legen Prozesse und Kontrollen fest, um den Zugang Ihrer Mitarbeitenden zu sensiblen Informationen zu überwachen und zu protokollieren.
- Im Falle eines Verstoßes setzen Sie die Stillhalteperiode um und unterbrechen die interne Kommunikation, damit potenzielle Täter*innen einander nicht warnen und Motive abstimmen können.
- Wenn Sie Kenntnis von Insiderinformationen erlangen, veröffentlichen Sie diese in öffentlichen Foren, um die Information transparent und damit nutzbar zu machen.
Dozent des Vortrages Insiderhandel und Wertpapierregulierung – Unterweisung (Führungskräfte-Version)
Lecturio GmbH
Lecturio steht für nachhaltige, einfache und kosteneffiziente Aus- und Weiterbildung in Unternehmen und für Privatpersonen. Das Lernangebot umfasst mehr als 7000 videobasierte E-Learning-Kurse in mehr als 80 Themengebieten. Der Fokus für Unternehmen liegt in den Bereichen Compliance, Leadership, Projektmanagement, Softskills, Vertrieb und Medizin. Privatkunden nutzen Lecturio mehrheitlich als Begleiter während ihres Studiums sowie zur Examensvorbereitung in Medizin und Jura. Bei Lecturio lernt man mit praxisnahen videobasierten Online-Trainings – in deutscher und in englischer Sprache. Tausende von Quizfragen machen den Lernerfolg messbar. Lecturio-Kurse sind auf allen Endgeräten abrufbar – mit der iOS- und Android App auch offline. Lecturio hat es sich zur Mission gemacht, Unternehmen und Privatpersonen dabei zu helfen, ihr volles Potential zu entfalten.Kundenrezensionen
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