Conozca a su Cliente – Instrucción
Über den Vortrag
Der Vortrag „Conozca a su Cliente – Instrucción“ von Lecturio Online Courses ist Bestandteil des Kurses „Paquete Completo de Cumplimiento (ES)“.
Quiz zum Vortrag
Usted está trabajando en un concesionario de autos en Alemania cuando un cliente entra en la tienda. Quiere pagar en efectivo por un coche deportivo por un valor de €130,000. ¿Es eso posible? (Solo una respuesta es correcta.)
- Sí
- No
¿Cuándo se debe realizar una verificación de KYC? (Varias respuestas son posibles.)
- Al establecer una relación comercial y regularmente durante la duración de esta relación.
- Si hay un alto riesgo de lavado de dinero, financiamiento del terrorismo u otras actividades ilegales.
- A solicitud del cliente al establecer una nueva relación comercial.
- Principalmente con socios comerciales que operan internacionalmente.
¿Por qué necesita usted llevar a cabo una auditoría de Conozca a su Cliente? (Varias respuestas son posibles.)
- Para la prevención del lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo.
- Para la prevención de delitos de cuello blanco.
- Para prevenir la formación de un cartel.
- Investigación de mercado.
¿Qué pasos debe usted seguir como parte de una verificación de KYC? (Varias respuestas son posibles.)
- Recopilas toda la información necesaria para identificar al propietario beneficiario.
- Monitoreas las transacciones de tus clientes.
- Realizas una verificación de crédito para asegurar la solvencia del cliente.
- Solicitas una lista de los contactos privados del cliente para asegurarte de que otra persona no sea el propietario beneficiario.
¿En qué casos debe usted determinar al propietario beneficiario? (Varias respuestas son posibles.)
- Al establecer una nueva relación comercial.
- Para transacciones a partir de 15,000 euros.
- En caso de sospecha de lavado de dinero, financiamiento del terrorismo o dudas sobre la identidad de la persona autorizada.
- Para transacciones con tus clientes pequeños habituales.
¿Qué fuentes puede usted usar para identificar a sus socios comerciales? (Varias respuestas son posibles.)
- Listas PEP.
- Listas de sanciones.
- Listas de vigilancia.
- Listas de direcciones.
- Protocolos policiales.
Usted está gestionando las transacciones de sus clientes cuando de repente nota algo inusual. ¿Qué hace usted? (Varias respuestas son posibles.)
- Reporta el incidente inmediatamente a su departamento de cumplimiento y a sus superiores.
- Documenta toda la información relevante sobre la anomalía.
- Bloquea la cuenta del cliente hasta tener claridad sobre la situación.
- Contacta al cliente directamente y le pide que haga una declaración sobre las anomalías.
Dozent des Vortrages Conozca a su Cliente – Instrucción
Lecturio Online Courses
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