Directrices para Empresas de Servicios de Inversión – Instrucción
Über den Vortrag
Der Vortrag „Directrices para Empresas de Servicios de Inversión – Instrucción“ von Lecturio Online Courses ist Bestandteil des Kurses „Paquete Completo de Cumplimiento (ES)“.
Quiz zum Vortrag
Un socio comercial le hace un regalo: una botella de whisky caro y una cesta de delicatessen regionales. Quiere agradecerle la exitosa cooperación. ¿Cuál es el mejor enfoque para usted como empleado de una empresa de servicios de inversión? (Solo una respuesta es correcta.)
- No puede aceptar regalos, por lo que rechaza el regalo con agradecimiento.
- Acepta el regalo y también planea dárselo a su socio comercial.
- Acepta el regalo en nombre de su departamento y comparte el regalo con sus colegas.
- Presenta una denuncia penal contra su socio comercial por intento de soborno.
¿Cuáles de los servicios enumerados se consideran servicios de valores? (Varias respuestas son correctas.)
- Transacciones de comisión financiera
- Transacciones de emisión
- Transacciones de cambio de divisas
- Divulgación de análisis financieros
¿Qué debe garantizar según la regla de mejor ejecución? (Varias respuestas son posibles.)
- Asegurar las mejores condiciones de negociación posibles para sus clientes.
- Tomar todas las medidas suficientes para lograr el mejor resultado posible para sus clientes.
- Cumplir con los pedidos exclusivamente en el mercado doméstico del cliente.
- Asegurar que refiere a sus clientes preferentemente a socios que ofrezcan los programas de lealtad más lucrativos.
¿Qué factores son relevantes para el mejor resultado posible con respecto a la regla de mejor ejecución para sus clientes? (Varias respuestas son posibles.)
- Los costos de la transacción
- La seguridad de la inversión
- La presencia mediática del valor negociado
- La duración de la relación comercial de la empresa con un centro de negociación en particular
Dozent des Vortrages Directrices para Empresas de Servicios de Inversión – Instrucción
Lecturio Online Courses
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