Información Privilegiada y Regulación de Valores – Instrucción (Versión Ejecutiva)
Über den Vortrag
Der Vortrag „Información Privilegiada y Regulación de Valores – Instrucción (Versión Ejecutiva)“ von Lecturio Online Courses ist Bestandteil des Kurses „Paquete Completo de Cumplimiento (ES)“.
Quiz zum Vortrag
¿Qué se entiende por comercio de información privilegiada? (Solo una respuesta es correcta.)
- Comercio de valores basado en información que no está disponible públicamente.
- Comercio de acciones debido a aumentos de precios en la bolsa de valores.
- Comercio de valores a pesar de los análisis de alto riesgo.
- Comercio de valores atribuible a la propia empresa.
¿Qué declaraciones sobre sus deberes como gerente son correctas? (Varias respuestas son posibles.)
- Aplica el establecimiento e implementación de programas de cumplimiento y capacita a sus empleados sobre el comercio de información privilegiada.
- Divulga sus compras y ventas personales de acciones de la empresa y así demuestra transparencia.
- Se asegura de que las relaciones comerciales cumplan con los requisitos legales y consulta con el departamento legal en caso de incertidumbres.
- Utiliza información privilegiada para ofrecer a sus clientes la mejor oferta según la regla de mejor ejecución y recomienda valores con las mejores condiciones.
- Fomenta las relaciones comerciales aceptando y dando regalos generosos siempre que estén directamente relacionados con la transacción.
¿Qué medidas debe tomar para prevenir el comercio de información privilegiada en su empresa? (Varias respuestas son posibles.)
- Capacita a sus empleados y se asegura de que sepan cómo comportarse al manejar información sensible.
- Define procesos y controles para monitorear y registrar el acceso de sus empleados a información sensible.
- En caso de una violación, implementa el periodo de espera y suspende la comunicación interna para que los posibles perpetradores no puedan advertirse entre sí y coordinar motivos.
- Si se da cuenta de información privilegiada, publíquela en foros públicos para hacer la información transparente y así utilizable.
Dozent des Vortrages Información Privilegiada y Regulación de Valores – Instrucción (Versión Ejecutiva)
Lecturio Online Courses
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