Lavado de Dinero – Prevención (Versión Ejecutiva)
Über den Vortrag
Der Vortrag „Lavado de Dinero – Prevención (Versión Ejecutiva)“ von Lecturio Online Courses ist Bestandteil des Kurses „Paquete Completo de Cumplimiento (ES)“.
Quiz zum Vortrag
¿Qué papel juegan usted en la prevención del lavado de dinero? (Varias respuestas son posibles.)
- Usted capacita a los empleados y define directrices claras para reconocer y prevenir el lavado de dinero.
- Usted integra sistemas de reporte en la empresa que los empleados pueden utilizar para informar sobre el lavado de dinero.
- Usted asegura que solo los responsables de prevención de lavado de dinero sean los encargados de la prevención del lavado de dinero, porque solo ellos tienen la autoridad para actuar contra ello.
- Usted monitorea las actividades de lavado de dinero y asegura que funcionen sin problemas.
¿Qué medidas de seguridad interna necesita tomar usted? (Varias respuestas son posibles.)
- Usted realiza evaluaciones de riesgo regulares y asegura el cumplimiento de las obligaciones de diligencia debida del cliente, las obligaciones de reporte y los requisitos de documentación.
- Usted crea conciencia sobre las señales de alerta entre sus empleados.
- Usted prohíbe generalmente a sus empleados realizar transacciones en efectivo para prevenir proactivamente el lavado de dinero.
- Usted protege la privacidad de sus clientes y solo realiza verificaciones de identificación en casos de sospecha.
¿Cuáles son las señales de alerta típicas en la prevención del lavado de dinero? (Varias respuestas son posibles.)
- Los clientes pagan con grandes cantidades de efectivo y solicitan el cambio en otra forma de pago, como un depósito en tarjeta de crédito.
- Los clientes compran cantidades inusualmente grandes y pagan en efectivo.
- Los clientes utilizan cada vez más vales y cupones para pagar.
- Los clientes pagan en efectivo y no requieren un recibo por su compra.
- Los clientes pagan con tarjetas de crédito extranjeras.
Un empleado le contacta porque sospecha de lavado de dinero. ¿Qué hace usted? (Varias respuestas son posibles.)
- Usted reúne toda la información relevante, documenta el incidente y revisa el incidente junto con sus responsables de prevención de lavado de dinero.
- Si la sospecha se confirma después de una inspección, usted reporta el incidente a la autoridad competente.
- Usted confronta a la persona sospechosa con sus hechos y exige una explicación.
- Usted reporta inmediatamente el incidente a la FIU responsable.
¿Qué función cumplen los responsables de prevención de lavado de dinero? (Varias respuestas son posibles.)
- Ellos implementan y monitorean regulaciones dentro de la empresa para prevenir o reconocer el lavado de dinero y la financiación del terrorismo.
- Ellos establecen un sistema de gestión de riesgos en su empresa.
- Ellos distribuyen los productos de alta calidad de su empresa.
- Ellos descubren la financiación del terrorismo.
Dozent des Vortrages Lavado de Dinero – Prevención (Versión Ejecutiva)
Lecturio Online Courses
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